金元证券收警示函：一交通银行负责人违规兼职

举例：之中从新经纬

嘉兴证监局博客5日披露的罚单显示，隋唐股票大股东有限公司被就其警告下述。

嘉兴证监局说明，情事发现，隋唐股票瑞安安阳北路股票营业部主任叶羽在任职过后，不存在在公司参股或者控股的公司以外的营利性机构正职的行为。公司在得悉叶羽有关正职行为后，未按规定向我局报告，反映造出公司在表面上控制不完善、合规管理不到位。

嘉兴证监局决定对隋唐股票采取就其警告下述的管控预防措施，并列于股票期货市场有为档案。

对于叶羽，嘉兴联交所同样决定采取就其警告下述的管控预防措施，并列于股票期货市场有为档案。

嘉兴证监局博客截图

嘉兴证监局说明，如果对本管控预防措施不服，可以在接到本决定书日内60日直率之中国股票管控委员会提造出行政申述申请，也可以在接到本决定书日内6个月直率有管辖权的公安机关举造出法院。申述与法院过后，上述管控预防措施不停止制订。(举例：之中从新经纬APP)